- SEC thành lập Lực lượng Đặc nhiệm Xuyên biên giới để giải quyết gian lận xuyên quốc gia trong thị trường tiền mã hóa và chứng khoán.
- Trọng tâm ban đầu bao gồm Trung Quốc, với việc giám sát các kiểm toán viên, nhà bảo lãnh phát hành và các công ty nước ngoài.
- Số lượng các vụ pump-and-dump gia tăng, bao gồm các token CR7, Kanye West và LIBRA, thúc đẩy các biện pháp thực thi mới.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã thành lập Lực lượng Đặc nhiệm Xuyên biên giới nhằm đối phó với các hành vi gian lận tài chính xuyên quốc gia. Sáng kiến này là phản ứng trước vai trò ngày càng tăng của các đối tượng quốc tế trong việc thao túng thị trường, đặc biệt là trong các kế hoạch pump-and-dump tiền mã hóa. Bằng cách hợp nhất các nguồn lực thực thi, SEC dự định tăng cường giám sát trong những trường hợp mà các khu vực pháp lý nước ngoài gây khó khăn cho việc bảo vệ nhà đầu tư.
Cơ cấu và Lãnh đạo của Lực lượng Đặc nhiệm
Chủ tịch SEC Paul S. Atkins đã công bố về tổ chức mới này thông qua một bài đăng trên X vào đầu tuần này. Ông cho biết cơ quan quản lý sẽ không cho phép các công ty nước ngoài, trung gian hoặc nhà giao dịch lợi dụng biên giới quốc tế để né tránh luật chứng khoán Hoa Kỳ. Ông bổ sung rằng quyền tiếp cận thị trường vốn Hoa Kỳ vẫn mở nhưng chỉ dành cho những đối tượng tuân thủ. Lực lượng Đặc nhiệm Xuyên biên giới sẽ phối hợp với Bộ phận Thực thi để điều tra các công ty có trụ sở ở nước ngoài.
Các lĩnh vực trọng tâm đầu tiên bao gồm các khu vực pháp lý như Trung Quốc, nơi các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư Hoa Kỳ gặp nhiều thách thức hơn. Margaret A. Ryan, Giám đốc Bộ phận Thực thi, xác nhận rằng bộ phận của bà sẽ hỗ trợ sáng kiến này. Bà giải thích rằng tổ chức mới sẽ sử dụng chuyên môn điều tra để truy vết các hành vi thao túng thị trường vượt qua ranh giới quốc tế. Theo Ryan, chương trình này được thiết kế để bảo vệ nhà đầu tư Mỹ bằng cách lấp đầy những lỗ hổng bị lợi dụng trong các kế hoạch tài chính xuyên biên giới.
Lực lượng đặc nhiệm cũng sẽ xem xét vai trò của các kiểm toán viên, nhà bảo lãnh phát hành và các bên kiểm soát thị trường, những người hỗ trợ các công ty nước ngoài tiếp cận sàn giao dịch Hoa Kỳ. Các quan chức SEC cho biết những đối tượng này đóng vai trò quan trọng trong việc mang lại tính hợp pháp cho các công ty nước ngoài tìm kiếm vốn. Do đó, các hoạt động của họ sẽ được giám sát chặt chẽ hơn để đảm bảo tuân thủ luật chứng khoán. Sáng kiến này tiếp nối chiến lược giám sát tiền mã hóa rộng lớn hơn của SEC. Các nhà quản lý lưu ý rằng an toàn cho nhà đầu tư trong tài sản số đòi hỏi các biện pháp mạnh mẽ hơn do sự thao túng thường xuyên ở các thị trường nhỏ.
Số lượng các vụ Pump-and-Dump tiền mã hóa gia tăng
Thời điểm thành lập lực lượng đặc nhiệm trùng với sự gia tăng hoạt động pump-and-dump trên thị trường tiền mã hóa. Các kế hoạch này thường liên quan đến các token có thanh khoản thấp, tăng giá mạnh nhờ quảng bá tập trung. Sau khi giá tăng vọt, những người trong cuộc nhanh chóng bán ra, khiến những người vào sau chịu lỗ nặng.
Một vụ gần đây liên quan đến token mang thương hiệu CR7 trên Solana, từng đạt vốn hóa thị trường 5 triệu USD trong thời gian ngắn. Chỉ trong vài ngày, token này sụp đổ về 0, tương tự một sự cố trước đó khi một phiên bản giả đã rút cạn 143 triệu USD. Một ví dụ khác là khi token Kanye West ra mắt vào tháng 8 và nhanh chóng mất gần như toàn bộ giá trị.
Dự án LIBRA cũng sụp đổ dưới cáo buộc giao dịch nội gián và rút thanh khoản quy mô lớn. Các báo cáo cho biết 87 triệu USD đã bị rút khỏi các pool thanh khoản trong khi một nhà giao dịch đã rút 107 triệu USD. Chuỗi sự kiện đó đã xóa sổ gần 94% giá trị của token. Với việc thành lập Lực lượng Đặc nhiệm Xuyên biên giới, SEC đặt mục tiêu giải quyết trực tiếp các hành vi thao túng toàn cầu. Cơ quan này sẽ điều tra các đối tượng xuyên quốc gia, giám sát các bên kiểm soát thị trường và nhắm vào các hoạt động pump-and-dump tiếp tục gây thiệt hại cho nhà đầu tư.
