Bitget App
Giao dịch thông minh hơn
Mua CryptoThị trườngGiao dịchFuturesStocks‌EarnTổ chứcAI & nhiều hơn nữa
SEC phạt công ty quản lý tài sản phương Tây 100 triệu USD, khép lại vụ án "cherry-picking" của cựu Giám đốc Đầu tư

SEC phạt công ty quản lý tài sản phương Tây 100 triệu USD, khép lại vụ án "cherry-picking" của cựu Giám đốc Đầu tư

格隆汇格隆汇2026/06/05 13:14
Hiển thị bản gốc
格隆汇 ngày 5 tháng 6 – Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã ban hành một lệnh hành chính, áp đặt khoản phạt dân sự 100 triệu USD đối với Western Asset Management Company và ban hành lệnh đình chỉ các hành vi vi phạm, do công ty này không giám sát hiệu quả hành vi gian lận phân bổ giao dịch do cựu Giám đốc Đầu tư đồng nhiệm Stephen Leach thực hiện. SEC xác định rằng, từ tháng 1 năm 2021 đến tháng 10 năm 2023, Leach đã thực hiện các hoạt động “cherry-picking” bất hợp pháp, ưu tiên phân bổ hàng trăm triệu USD giao dịch có lãi trong ngày cho các danh mục đầu tư nhất định, còn các giao dịch thua lỗ thì được đẩy vào các danh mục khác. Western Asset Management Company đã biết hoặc lẽ ra phải biết những bất thường này nhưng không áp dụng các biện pháp hợp lý để kiểm tra và ngăn chặn, cũng như không thực hiện các chính sách kiểm soát nội bộ liên quan đến phân bổ công bằng. Khoản phạt 100 triệu USD trên sẽ lập thành Quỹ Công Bằng nhằm bồi thường cho các nhà đầu tư bị thiệt hại. Western Asset Management Company đã tự tiến hành điều tra và chủ động hợp tác với cơ quan quản lý, đồng thời đề xuất hòa giải liên quan đến các cáo buộc trên.
0
0

Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Mọi thông tin trong bài viết đều thể hiện quan điểm của tác giả và không liên quan đến nền tảng. Bài viết này không nhằm mục đích tham khảo để đưa ra quyết định đầu tư.

PoolX: Khóa để nhận token mới.
APR lên đến 12%. Luôn hoạt động, luôn nhận airdrop.
Khóa ngay!

Bạn cũng có thể thích

Áp lực từ lo ngại lạm phát và tăng lãi suất tiếp tục khiến trái phiếu Mỹ bị bán tháo mạnh, lợi suất trái phiếu kỳ hạn 30 năm từng vượt 5,6%, đạt mức cao nhất trong hơn 24 năm.

Lợi suất trái phiếu Kho bạc dài hạn của Mỹ tiếp tục tăng vào thứ Ba, duy trì đà tăng mạnh gần đây.

智通财经•2026/09/29 22:31

Mỹ giải phóng đợt dự trữ dầu chiến lược cuối cùng, tối đa 40 triệu thùng, kêu gọi châu Âu làm theo

Đây là đợt cuối cùng trong tổng số 172 triệu thùng dự trữ mà Mỹ đã giải phóng trong vòng này; sau đợt giải phóng này, dự trữ dầu mỏ chiến lược của Mỹ sẽ giảm xuống mức thấp nhất kể từ năm 1982, tiến sát đến ranh giới pháp lý và vận hành. Đồng thời, Bộ trưởng Năng lượng Mỹ đã chỉ trích một số quốc gia châu Âu vì lượng dầu giải phóng của họ thấp hơn nhiều so với dự kiến, kêu gọi các nước thực hiện đầy đủ cam kết. Hiện tại, giá xăng dầu và diesel tại Mỹ đang ở mức cao, trong khi còn chưa đầy hai tháng nữa là đến cuộc bầu cử giữa nhiệm kỳ. Vào thứ Ba, hợp đồng tương lai dầu thô WTI đã giảm 3,95%.

华尔街见闻•2026/09/29 22:26

Bowman của Cục Dự trữ Liên bang: AI mang lại cả cơ hội lẫn rủi ro cho ngành ngân hàng, Fed kêu gọi tăng cường bảo mật hệ thống

Phó Chủ tịch phụ trách giám sát ngân hàng của Cục Dự trữ Liên bang Mỹ, Bowman, cảnh báo rằng AI có tác động kép đến ngành ngân hàng, vừa là công cụ phòng thủ vừa mang lại những rủi ro mới. Bà kêu gọi các ngân hàng tăng cường các biện pháp an ninh mạng cơ bản, bao gồm cập nhật danh mục tài sản, triển khai xác thực đa yếu tố và hoàn thiện quản lý lỗ hổng. Đồng thời, Bowman cho biết cơ quan quản lý sẽ tiếp tục điều chỉnh phương thức kiểm tra, áp dụng giám sát phân biệt cho các ngân hàng cộng đồng thay vì thực hiện các yêu cầu cứng nhắc, đồng loạt.

华尔街见闻•2026/09/29 21:26