Nasdaq khiển trách TON Strategy vì vi phạm quy tắc giao dịch Toncoin

Nasdaq đã chính thức khiển trách TON Strategy vì vi phạm các quy tắc niêm yết liên quan đến việc mua Toncoin trị giá 272,7 triệu đô la và tài trợ PIPE liên quan. Theo một hồ sơ SEC gần đây, công ty, trước đây được biết đến với tên Verb Technology Company, đã không đảm bảo sự chấp thuận của cổ đông trước khi phát hành cổ phiếu để tài trợ cho thỏa thuận này.

Thỏa thuận Toncoin của TON Strategy bị giám sát do vi phạm phát hành cổ phiếu

TON Strategy, đơn vị tích lũy Toncoin liên kết với blockchain Telegram, đã nhận được khiển trách sau khi Nasdaq xác định rằng công ty đã vi phạm các yêu cầu liên quan đến việc phát hành cổ phiếu. Theo quy định của Nasdaq, các công ty phải xin sự chấp thuận của cổ đông khi phát hành cổ phiếu chiếm ít nhất 20% tổng số cổ phiếu đang lưu hành.

Trong một hồ sơ 8-K nộp vào thứ Tư, Nasdaq cho biết TON Strategy đã không đáp ứng yêu cầu này khi thực hiện một thỏa thuận đầu tư tư nhân vào công ty đại chúng (PIPE) để mua Toncoin. Sở giao dịch mô tả đây là một vi phạm quy tắc nhưng lưu ý rằng các hành động này không có chủ ý.

Nasdaq không phát hiện hành vi sai phạm cố ý nhưng cảnh báo về thất bại quản trị

Vào ngày 4 tháng 8, Verb Technology đã công bố tài trợ PIPE trị giá 558 triệu đô la để thành lập một công ty TON Treasury Strategy niêm yết công khai hợp tác với Kingsway Capital. Việc tài trợ đã hoàn tất ba ngày sau đó, sau khi phát hành cổ phiếu phổ thông và quyền mua trước theo thỏa thuận đăng ký ngày 3 tháng 8. 

Khoảng 48,78% số tiền thu được từ PIPE đã được phân bổ cho việc mua Toncoin — một ngưỡng kích hoạt yêu cầu phải có sự đồng ý của cổ đông.

Các chi tiết chính từ hồ sơ bao gồm:

• TON Strategy đã phân bổ gần một nửa số tiền PIPE cho việc mua Toncoin.
• Nasdaq xác định quy mô phát hành đã vượt quá ngưỡng tuân thủ.
• Công ty đã hoàn tất tái cấu trúc lớn trong thời gian hoàn tất giao dịch.
• Cựu chủ tịch TON Foundation, Manuel Stotz, được bổ nhiệm làm chủ tịch điều hành.
• Nasdaq xác định các vi phạm là không cố ý, loại trừ hình phạt hủy niêm yết.

Trong thư của mình, Nasdaq xác nhận sẽ không có thêm hành động nào, kết luận rằng các sai sót tuân thủ không xuất phát từ ý định né tránh nghĩa vụ pháp lý.

Sự khiển trách này được đưa ra vài tuần sau khi CEO Veronika Kapustina cảnh báo rằng các công ty quản lý tài sản số, một số trong đó mới ra mắt đầu năm nay, đã bắt đầu xuất hiện dấu hiệu quá nóng trên thị trường vào đầu tháng trước.