SEC công bố lực lượng đặc nhiệm xuyên biên giới để chống gian lận

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã thành lập một lực lượng đặc nhiệm xuyên biên giới mới nhằm chống lại các hành vi gian lận xuyên quốc gia, bao gồm cả các kế hoạch pump-and-dump.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ sẽ mở rộng cuộc chiến chống gian lận sang các công ty có trụ sở ở nước ngoài với một lực lượng đặc nhiệm xuyên biên giới mới, cơ quan này cho biết trong một thông cáo báo chí.

Lực lượng Đặc nhiệm Xuyên biên giới của SEC, theo thông báo hôm thứ Sáu, sẽ tập trung ban đầu vào việc điều tra các vi phạm tiềm ẩn đối với luật chứng khoán liên bang Hoa Kỳ bởi các công ty nước ngoài. Các lĩnh vực được chú ý sẽ bao gồm thao túng thị trường, với SEC lưu ý đến các khía cạnh như các kế hoạch “pump-and-dump”.

Các cơ quan quản lý, bao gồm cả Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ, đã nhiều lần khuyến cáo các nhà đầu tư và những người tham gia thị trường, bao gồm cả trong lĩnh vực crypto, nên thận trọng với các kế hoạch pump-and-dump tiềm ẩn.

Các kế hoạch pump-and-dump trong lĩnh vực crypto

Trên toàn hệ sinh thái, các trò lừa đảo pump-and-dump liên quan đến các altcoin và meme token có khối lượng giao dịch thấp, thường do những người trong cuộc hoặc các đối tượng xấu thực hiện bằng cách thổi phồng giá một cách giả tạo, quảng bá mạnh mẽ các dự án hoặc token trước khi bán tháo cho những người mua không ngờ tới.

Người dùng nhỏ lẻ là những nạn nhân lớn nhất của các hành động lừa đảo dẫn đến sự sụp đổ.

Mặc dù các nhà đầu tư phải tiến hành thẩm định kỹ lưỡng và cảnh giác với các làn sóng thổi phồng, SEC cho biết lực lượng đặc nhiệm của họ, nhằm tăng cường và củng cố các nỗ lực của Bộ phận Thực thi, sẽ nhắm đến các tổ chức và cá nhân có hành vi gian lận gây thiệt hại cho nhà đầu tư Hoa Kỳ.

Bên cạnh các kế hoạch pump-and-dump, lực lượng đặc nhiệm cũng sẽ tập trung vào những người giữ vai trò kiểm soát, bao gồm kiểm toán viên và nhà bảo lãnh phát hành, những người tạo điều kiện cho các đối tượng xấu tiếp cận thị trường vốn Hoa Kỳ.

“Chúng tôi hoan nghênh các công ty từ khắp nơi trên thế giới tìm kiếm cơ hội tiếp cận thị trường vốn Hoa Kỳ,” chủ tịch SEC Paul Atkins cho biết. “Nhưng chúng tôi sẽ không dung thứ cho các đối tượng xấu – dù là công ty, trung gian, người kiểm soát hay nhà giao dịch lợi dụng – cố gắng sử dụng biên giới quốc tế để làm suy yếu và né tránh các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư Hoa Kỳ. Lực lượng đặc nhiệm mới này sẽ hợp nhất các nỗ lực điều tra của SEC và cho phép SEC sử dụng mọi công cụ sẵn có để chống lại gian lận xuyên quốc gia.”   

Nhân viên trên toàn bộ cơ quan sẽ phối hợp để hỗ trợ sáng kiến này, Atkins bổ sung, với việc Ủy ban hoan nghênh các đề xuất về những hành động khác có thể tăng cường bảo vệ cho nhà đầu tư Hoa Kỳ. Chủ tịch SEC cho biết cơ quan quản lý sẽ cân nhắc các hành động như hướng dẫn công bố thông tin mới và thay đổi quy tắc cần thiết.