Японский регулятор планирует применить административные меры к moomoo Securities

По данным Nikkei, Комиссия по надзору за ценными бумагами и биржами Японии (SESC) рассматривает возможность рекомендовать Агентству финансовых услуг Японии применить административные меры в отношении японского подразделения Futu Holdings, moomoo Securities. Компания обвиняется в том, что на этапе продаж позиционировала не соответствующие критериям NISA финансовые продукты как подходящие, что выявило внутренние проблемы комплаенса. В случае утверждения рекомендации Агентство финансовых услуг Японии может принять такие меры, как предписание по улучшению бизнеса.