BIT Mining урегулировала с Министерством юстиции США и Комиссией по ценным бумагам и биржам на сумму $10 миллионов по обвинениям во взяточничестве в Японии

BIT Mining согласилась выплатить общий штраф в размере 10 миллионов долларов для урегулирования расследований Министерства юстиции США и Комиссии по ценным бумагам и биржам США, связанных с ролью компании в предполагаемой схеме подкупа японских государственных чиновников.

Согласно судебным документам, в период с 2017 по 2019 год BIT Mining (ранее 500.com) признала, что выплатила 1,9 миллиона долларов в виде взяток японским государственным чиновникам через консультантов, чтобы обеспечить заявку на строительство казино-курорта, которую в итоге не выиграла, сообщило Министерство юстиции в понедельник. BIT Mining заключила трехлетнее соглашение об отсрочке уголовного преследования по одному пункту обвинения в сговоре с целью нарушения антикоррупционных и бухгалтерских положений Закона о коррупционных практиках за рубежом и одному пункту нарушения бухгалтерских положений FCPA. Министерство юстиции также предъявило обвинения бывшему генеральному директору компании, гражданину Китая Чжэнмину Паню, в нарушении FCPA.

500.com была онлайн-поставщиком услуг спортивной лотереи, базировавшимся в Шэньчжэне, Китай, и ее акции торговались на Нью-Йоркской фондовой бирже под символом "WBAI". В апреле 2021 года компания перешла на добычу криптовалюты и была переименована в BIT Mining, изменив свой тикер на "BTCM".

Соглашение не дотягивает до руководства в 54 миллиона долларов

BIT Mining согласилась с тем, что соответствующий уголовный штраф в соответствии с руководящими принципами США по вынесению приговоров составляет 54 миллиона долларов. Однако из-за финансового состояния компании и невозможности выплатить эту сумму Министерство юстиции согласилось на общий уголовный штраф в размере 10 миллионов долларов. В параллельном действии компания также согласилась выплатить гражданский штраф в размере 4 миллионов долларов для урегулирования аналогичных обвинений SEC, который Министерство юстиции зачтет в общую сумму. SEC оценила, что схема подкупа включала незаконные выплаты примерно в 2,5 миллиона долларов в виде наличных взяток, развлечений и роскошных поездок.

«BIT Mining, под предполагаемым руководством тогдашнего генерального директора Чжэнмина Паня, согласилась выплатить почти 2 миллиона долларов в виде взяток японским государственным чиновникам, чтобы выиграть контракт на открытие прибыльного курорта и казино в Японии», — сказала глава Уголовного отдела Министерства юстиции Николь М. Арджентьери. «Сегодняшнее разрешение и обвинения против Паня демонстрируют неизменную приверженность департамента привлечению к ответственности как корпоративных, так и индивидуальных правонарушителей за их преступления».

«Инвесторы должны быть уверены, что операции и результаты деятельности публичных компаний отражают заслуги и законные соображения. Взятки и коррупция переворачивают эту динамику с ног на голову, искажают упорядоченную работу рынков и подрывают доверие инвесторов», — сказал Чарльз Е. Кейн, начальник подразделения FCPA Управления по обеспечению соблюдения SEC. «Здесь недостаточные контрольные меры 500.com создали среду, которая позволила осуществить схему подкупа, в которую были вовлечены высшие уровни компании и влиятельные японские чиновники».

BIT Mining получила кредит за сотрудничество с расследованием Международного подразделения по борьбе с коррупцией Министерства юстиции и ФБР, которое было поддержано японскими властями. BIT Mining также согласилась сотрудничать в любых текущих или будущих уголовных расследованиях, улучшать свои программы соблюдения и сообщать о мерах по исправлению ситуации Министерству юстиции в течение трехлетнего срока действия DPA.