Die US-SEC veröffentlicht FAQ zur Regulierung von Krypto-Assets und Distributed-Ledger-Technologie | PANews
PANews, 18. Dezember – Laut einer Mitteilung auf der offiziellen Website der US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) hat die Abteilung für Handel und Märkte der SEC kürzlich eine FAQ zu Aktivitäten im Zusammenhang mit Krypto-Assets und Distributed Ledger Technology (DLT) veröffentlicht. Ziel ist es, Marktteilnehmern Leitlinien zur Einhaltung der Vorschriften zu bieten. Die Inhalte decken folgende Kernbereiche ab:
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Pflichten von Broker-Dealern: Krypto-Assets, die keine Wertpapiere sind, unterliegen nicht Abschnitt 15c3-3 des Securities Exchange Act. Handelt es sich jedoch um „Krypto-Asset-Wertpapiere“, können Broker-Dealer gemäß diesem Abschnitt „Kontrolle“ ausüben, um die Compliance-Anforderungen zu erfüllen. Die SEC erhebt keine Einwände gegen nicht-physische Vermögenswerte.
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Kundenschutz für Vermögenswerte: Wenn Krypto-Assets keine nach dem Securities Act registrierten Produkte sind, bietet die SIPC (Securities Investor Protection Corporation) keinen Schutz. Die SEC empfiehlt, nicht als Wertpapiere eingestufte Krypto-Assets gemäß Artikel 8 des UCC als „Finanzanlagen“ zu behandeln und sie in einem „Wertpapierkonto“ zu halten, um die Unabhängigkeit der Kundenvermögen im Falle einer Insolvenz zu stärken.
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Handelspaare mit zwei Vermögenswerten: Nationale Wertpapierbörsen (NSE) und alternative Handelssysteme (ATS) können den Handel mit Paaren „Krypto-Wertpapier/Nicht-Wertpapier-Asset“ anbieten, vorausgesetzt, sie erfüllen die regulatorischen Anforderungen und legen relevante Informationen detailliert in Form ATS oder ATS-N offen.
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Transferagenten und DLT: Wenn ein Transferagent Wertpapierübertragungsdienste für Emittenten von Krypto-Assets erbringt und es sich um registrierte Wertpapiere nach Abschnitt 12 handelt, muss er sich bei der SEC registrieren. Die SEC hat keine Einwände dagegen, die Blockchain als Hauptbuch zu verwenden, sofern alle bundesrechtlichen Anforderungen an Aufbewahrung und Aufsicht erfüllt werden.
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Clearing, Settlement und ETP: Registrierte Broker-Dealer, die ein ATS betreiben, können das Clearing von Kundentransaktionen intern im Kontobuch durchführen; die SEC verlangt keine Registrierung als Clearingstelle. Für ETPs, die sich auf Krypto-Assets beziehen, hat die SEC keine Einwände gegen die Anwendung des No-Action-Letters von 2006 für Rohstoff-ETPs.
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